文/广州赛宝认证中心  李华北 赵国祥 田晓 

一、CMMI实施的现状

目前国内企业实施能力成熟度模型整合(Capacity Maturity Model Integrated即CMMI)如火如荼，不管是出于什么目的，软件过程改进是一个正确的方向，是产业提升的必由之路。因此企业这方面的需求更加趋于理性、更加趋于务实。

一般企业实施CMMI的过程是这样的：通过招标，选中一家咨询公司，在咨询公司的辅导下，开展CMMI实施。一般包括差距分析、CMMI知识培训、文件体系的建立、试点、制度化、邀请主任评估师进行评估等环节。

CMMI中一个准确的概念应该是评估，而不是认证。认证和评估在出发点和过程上都有着本质的区别。认证的目标很直接，就是为了获得一个特别通行证，而评估是判断企业成熟程度的一个标志。如果说ISO9000是认证可以行的通，那么CMMI则应该是评估。因为，企业在实施CMMI过程中企业发生了革命性的变化，不仅仅是获得一个证书那么简单。但是目前的问题是，国内的许多企业通过评估后，企业获得了一份通过CMMI评估的等级证书，用通过评估的等级证书去领取补助，实质上就是实施了CMMI认证。

二、对存在的问题分析

现在国内CMMI评估存在的问题是：实施CMMI，已经通过了等级评估，却无法保留其效果，重要的一点是制度化建设上出了问题，所以我们应在制度化建设上下功夫。

在制度化建设的实践中，管理人员也遇到了一些问题，产生了困惑，主要体现为：CMMI的体系文件已经制定，但对企业的规范化管理收效甚微；CMMI的体系文件执行不到位，不彻底；员工甚至部分中高层管理人员对所制定的CMMI的体系文件不重视，最后导致CMMI的体系文件虚无化，等等。那么以下的几个问题就值得探讨：

1.什么是制度化

制度化作为公司文化的一部分，一般指经营企业基本的方法，组织经常性的遵守。制度化在过程改进中是很重要的观念。在CMMI的通用目标和通用实践叙述中，制度化意指过程已根深蒂固在工作中执行，以及执行过程的承诺与一致性。当压力来时，制度化过程仍被维持。然而，当需求及目标因过程而改变，过程的执行也需要改变以确保仍然有效。CMMI的通用执行方法描述制度化观念的活动。

2.CMMI 对制度化的说法（过程制度化的模式原件以及制度化的等级）

过程制度化的模式原件是通用目标和通用执行方法。通用目标和通用执行方法出现在CMMI过程域的最后。通用执行方法的详细说明出现在通用执行方法之后，以表达这些执行方法如何独特地应用于过程域中。

制度化的等级包含于通用目标中，并以个别目标相关的过程名称来表达。

如表1所示。

表1 通用目标及过程名称

3.过程间的关系

通用目标逐步发展，所以每个目标为下一个的基础。结论如下：

◆ 已管理过程是已执行过程;

◆ 已定义过程是已管理过程;

◆ 量化管理过程是已定义过程;

◆ 最佳化过程是已量化管理过程。

如此，按照顺序应用，通用目标描述渐进式制度化的过程，从已执行过程到最佳化过程。

4.CMMI制度化建设的方法

 CMMI实施过程中制度化建设的特点

◆ 制度已经形成，并经过试点；

◆ 人员岗位已有，已设立了EPG（工程过程组）、QA（质量保证组）、EG（工程组）；

◆ 由于认识的问题，导致从高层到普通员工对CMMI制度化重视度不够，就导致评估后EPG、QA就没有存在的必要性，这也是CMMI制度化建设的难点；

◆ 体系实施遇到诸多问题，包括领导重视程度不够；开发人员、项目经理抵触情绪；质保人员和软件工程人员得不到应有的尊重和权威等等。这些问题的原因归根结底是文化冲突。

CMMI体系是基于法治的体系，而国人普遍习惯于人治的氛围，大到整个国家小到一个企业莫不如此，这种文化冲突正是很多问题的根源。

以CMMI的组织结构为例：它推荐在最高领导之下设立EPG（工程过程组）、QA（质量保证组）、EG（工程组）,这三个组构成是立法、监督和执法的制衡体系，体现的是西方文化的法治观念。

然而我们在整体企业管理上推行制度化都困难重重，何况是质量管理。这种冲突体现在两个层面上：

◆ 社会的文化环境与少数企业制度化要求的冲突；

◆ 企业基础管理的不完全制度化和质量管理的制度化特质的冲突。

 制度化建设的步骤及时间

根据已选择的CMMI的表达方式和实施等级，根据制定的CMMI体系文档，实施制度化建设。

◆ 培训（过程宣贯）：不但要培训CMMI的体系文档，还要培训质量观，提高质量意识，保持过程改进的组织和动力。

◆ 考核：从两方面进行：书面形式，实践形式。

◆ 实施：按照CMMI体系文件的规定做事，在必要的地方一定要形成记录；这里强调的是按照度量计划，收集度量数据、改进信息，按照解决问题的机制和循环做事。

◆ 内部阶段性评审：企业EPG应建立起CMMI体系制度化建设的定期评审机制，由主管CMMI体系制度化建设的EPG组长主持，对CMMI体系制度化建设的有效性和效率进行验证、评价、总结，提出优化方案和措施。

制度化建设的评审内容包括以下方面：一是系统性评审，评审企业的制度化建设是否与企业战略相符，制度本身是否形成了体系。在这里，需要明确的是：制度化建设是企业管理的一种工具和手段，制度化建设必须与企业管理根本目的相符合，不能因为“制度化”而“制度化”；二是内容评审，对CMMI体系内容本身检验评审；三是管理方式评审，对企业制度化建设的管理方式进行检验；四是执行评审，对制度的执行情况进行评审。企业CMMI体系制度化评审可用一张评审表来体现，示例表2：

表2  CMMI体系制度化建设评审

以上是制度化建设的评审示例，各企业在建立类似的评审制度应时根据企业的实际情况进行修正、改进。

◆ 邀请外部专家进行评估。

PIID（Practice Implementation Indicator Description）是CMMI 评估过程中的辅助工具，一般它是一张EXCEL表格，它主要的作用是提供实际证据表明和CMMI的对照关系。

◆ 把过程改进纳入企业的文化。

从整个企业的层面来看，通过实施CMMI，事实上改造了原有的企业文化，使制度化的观念深入人心，为企业引入西方先进的管理思想、推行全面的制度化管理奠定了思想和文化基础。

制度化建设做的好，就能切实地感受到企业文化很好，尽管企业文化有时是一种很难具体明说的东西。一个良好的企业文化应该是企业里从领导到员工都重视质量，具体可以表现为：系统没有经过严格测试不可以发布；文档没有经过评审不能正式发版；无论是小BUG还是大BUG在公司内都会记录并跟踪问题的关闭；测试与评审的任务都会在计划中明确识别出来；企业员工勇于承担责任，勇于实践，勇于吸收、采取有价值的管理改进与技术改进等等。

5.制度化建设实施的要点

制度化是一个固化到优化，再固化的过程，开始可能需要强制执行。CMMI制度化建设实施成功的要点：

◆ 企业文化与领导重视。

◆ 检查、监督和持续改善。没有检查或者缺少检查的制度化只会是一纸空文。检查其实也就是西方管理学中的分权思想的体现。检查和分权的目的遵从了一个基本的原理：人是会犯错误的。另外通过检查，将制度化的实施作为一种习惯和文化则是制度化的最高的境界。当制度化在企业中形成统一的意识，形成为一种习惯和文化时，制度化的成本就会大大降低或消除。

◆ 在检查、监督和持续改善过程中一定保持EPG和QA的长期性。

四、结束语：

制度化是西方管理学中强调的重点，制度化是科学管理的唯一出路。实施CMMI是一条没有终点的道路，整个企业建立了重视质量的文化，企业具有的强有力的执行力，这样的企业才真的将过程改进落实到了实处。

参考文献:张友生、徐锋《CMM/CMMI 在中国的实施状况调查报告[J]》； 《CMMI Product Team. CMMI for Development》；《国内软件企业实施CMM有四大障碍》；郑文斌《企业制度化建设的检校方法》；任甲林《CMMI成功的根本原因是什么?》；李华领《关于软件开发过程制度化实施要点》。